第一章 總則

第一條 為加強深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）與現(xiàn)有投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，增進投資者對公司的了解和認同，切實保護投資者特別是廣大社會公眾投資者的合法權(quán)益，促進公司與投資者之間建立長期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制訂本制度。

第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的重要工作。

第三條 投資者關(guān)系管理由董事長領(lǐng)導，董事會秘書為投資者關(guān)系管理負責人，董事會辦公室負責具體承辦和落實。除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

第二章 投資者關(guān)系管理的總體要求

第四條 公司以及董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作，應當遵守法律法規(guī)和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)公平、公正、公開原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，不得出現(xiàn)以下情形：

（一）透露或通過符合條件媒體以外的方式發(fā)布尚未公開披露的重大信息；

（二）發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，作出夸大性宣傳、誤導性提示；

（三）對公司股票及其衍生產(chǎn)品價格作出預期或者承諾；

（四）歧視、輕視等不公平對待中小股東的行為；

（五）其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

第五條 公司開展投資者關(guān)系管理活動，應當以已公開披露信息作為交流內(nèi)容，不得以任何方式透露或者泄露未公開披露的重大信息。

投資者關(guān)系活動中涉及或者可能涉及股價敏感事項、未公開披露的重大信息或者可以推測出未公開披露的重大信息的提問的，公司應當告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進行必要的解釋說明。

公司不得以投資者關(guān)系管理活動中的交流代替正式信息披露。公司在投資者關(guān)系管理活動中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應當立即通過符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。

第六條 公司進行投資者關(guān)系活動應建立投資者關(guān)系管理檔案，投資者關(guān)系管理檔案至少應包括下列內(nèi)容：

（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；

（二）投資者關(guān)系活動的交流內(nèi)容；

（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；

（四）其他內(nèi)容。

投資者關(guān)系管理檔案應當按照投資者關(guān)系管理的方式進行分類，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場錄音、演示文稿、活動中提供的文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于3年。

第七條 公司應設立專門的投資者咨詢電話和傳真，投資者可利用咨詢電話向公司詢問、了解其關(guān)心的問題。公司應保證投資者咨詢電話暢通，并保證在工作時間有專人負責接聽。公司應根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。當網(wǎng)址或咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應及時進行公告。

第八條 當公司網(wǎng)址發(fā)生變更后，公司應及時公告變更后的網(wǎng)址。

第九條 公司應當對以非正式公告方式向外界傳達的信息進行嚴格審查，設置審閱或者記錄程序，防止泄露未公開重大信息。

上述非正式公告的方式包括：股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會；公司或者相關(guān)個人接受媒體采訪；直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司（含子公司）網(wǎng)站與內(nèi)部刊物；董事、監(jiān)事或者高級管理人員博客、微博、微信等社交媒體；以書面或者口頭方式與特定投資者溝通；以書面或者口頭方式與證券分析師溝通；公司其他各種形式的對外宣傳、報告等；深圳證券交易所認定的其他形式。

第三章 投資者關(guān)系管理的形式和要求

第十條 公司可以通過公司官方網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站和深圳證券交易所投資者關(guān)系互動平臺（以下簡稱“互動易平臺”）、新媒體平臺、電話、傳真、郵箱、投資者教育基地等方式，采取股東大會、投資者說明會、路演、投資者調(diào)研、證券分析師調(diào)研等形式，建立與投資者的重大事件溝通機制。

第十一條 公司可以在官方網(wǎng)站設立投資者關(guān)系管理專欄，用于發(fā)布和更新投資者關(guān)系管理工作相關(guān)信息。

第十二條 公司應當充分考慮股東大會召開的時間和地點，為股東特別是中小股東參加股東大會提供便利，為投資者發(fā)言、提問以及與公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等交流提供必要的時間。股東大會應當提供網(wǎng)絡投票的方式。

第十三條 公司應當為中小股東、機構(gòu)投資者到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通提供便利，合理、妥善地安排活動過程，做好信息隔離，不得使來訪者接觸到未公開披露的重大信息。

第十四條 公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，完善投訴處理機制，妥善處理投資者訴求。

公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、向調(diào)解組織申請調(diào)解、向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第十五條 公司應當充分關(guān)注互動易收集的信息以及其他媒體關(guān)于公司的報道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務。

第十六條 公司在投資者說明會、業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后應當及時編制投資者關(guān)系活動記錄表，并及時在互動易刊載?；顒佑涗洷碇辽賾敯ㄒ韵聝?nèi)容：

（一）活動參與人員、時間、地點、形式；

（二）交流內(nèi)容及具體問答記錄；

（三）關(guān)于本次活動是否涉及應披露重大信息的說明；

（四）活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）；

（五）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

第四章 投資者說明會

第十七條 公司召開投資者說明會的，應當采取便于投資者參與的方式進行。公司應當在投資者說明會召開前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等。投資者說明會原則上應當安排在非交易時段召開。

公司應當在投資者說明會召開前以及召開期間為投資者開通提問渠道，做好投資者提問征集工作，并在說明會上對投資者關(guān)注的問題予以答復。

第十八條 參與投資者說明會的公司人員應當包括公司董事長（或者總經(jīng)理）、財務負責人、獨立董事和董事會秘書。

第十九條 除依法履行信息披露義務外，公司應當積極召開投資者說明會，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。存在下列情形的，公司應當及時召開投資者說明會：

（一）公司當年現(xiàn)金分紅水平未達相關(guān)規(guī)定，需要說明原因的；

（二）公司在披露重組預案或重組報告書后終止重組的；

（三）公司股票交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動,公司核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件的；

（四）公司相關(guān)重大事件受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑的；

（五）公司在年度報告披露后，按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定應當召開年度報告業(yè)績說明會的；

（六）其他按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定應當召開投資者說明會的情形。

第二十條 公司在年度報告披露后應當按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的規(guī)定，及時召開業(yè)績說明會，對公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財務狀況、分紅情況、風險與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進行說明。

第二十一條 股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關(guān)心的問題。

第五章 公司接受調(diào)研

第二十二條 公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務的機構(gòu)及個人、從事證券投資的機構(gòu)及個人（以下簡稱調(diào)研機構(gòu)及個人）的調(diào)研時，應當妥善開展相關(guān)接待工作，并按規(guī)定履行相應的信息披露義務。

公司、調(diào)研機構(gòu)及個人不得利用調(diào)研活動從事市場操縱、內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。

第二十三條 公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工在接受調(diào)研前，應當知會董事會秘書，原則上董事會秘書應當全程參加。

第二十四條 公司與調(diào)研機構(gòu)及個人進行直接溝通的，除應邀參加證券公司研究所等機構(gòu)舉辦的投資策略分析會等情形外，應當要求調(diào)研機構(gòu)及個人出具單位證明和身份證等資料，并要求與其簽署承諾書。

承諾書至少應當包括下列內(nèi)容：

（一）不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或者問詢；

（二）不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種；

（三）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息；

（四）在投資價值分析報告等研究報告中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；

（五）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或者使用前知會公司；

（六）明確違反承諾的責任。

第二十五條 公司應當就調(diào)研過程和交流內(nèi)容形成書面調(diào)研記錄，參加調(diào)研的人員和董事會秘書應當簽字確認。具備條件的，可以對調(diào)研過程進行錄音錄像。

第二十六條 公司應當要求調(diào)研機構(gòu)及個人將基于交流溝通形成的投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件在發(fā)布或者使用前知會公司。

公司在核查中發(fā)現(xiàn)前條所述文件存在錯誤、誤導性記載的，應當要求其改正，對方拒不改正的，公司應當及時對外公告進行說明；發(fā)現(xiàn)前述文件涉及未公開重大信息的，應當立即向深圳證券交易所報告并公告，同時要求調(diào)研機構(gòu)及個人在公司正式公告前不得對外泄露該信息，并明確告知其在此期間不得買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。

第二十七條 公司接受新聞媒體及其他機構(gòu)或者個人調(diào)研或采訪，參照本制度規(guī)定執(zhí)行。公司控股股東、實際控制人接受與公司相關(guān)的調(diào)研或采訪，參照本制度規(guī)定執(zhí)行。

第六章 互動易平臺

第二十八條 公司應當通過互動易等多種渠道與投資者交流，指派或授權(quán)專人及時查看并處理互動易的相關(guān)信息。公司應當就投資者對已披露信息的提問進行充分、深入、詳細的分析、說明和答復。對于重要或者具普遍性的問題及答復，公司應當加以整理并在互動易以顯著方式刊載。

第二十九條 公司在互動易平臺發(fā)布信息的，應當謹慎、客觀，以事實為依據(jù)，保證所發(fā)布信息的真實、準確、完整和公平，不得使用夸大性、宣傳性、誤導性語言，不得誤導投資者，并充分提示相關(guān)事項可能存在的重大不確定性和風險。

公司信息披露以其通過符合條件媒體披露的內(nèi)容為準，在互動易動平臺發(fā)布的信息不得與依法披露的信息相沖突。

第三十條 公司在互動易平臺發(fā)布信息及對涉及市場熱點概念、敏感事項問題進行答復，應當謹慎、客觀、具有事實依據(jù)，不得利用互動易平臺迎合市場熱點或者與市場熱點不當關(guān)聯(lián)，不得故意夸大相關(guān)事項對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、研發(fā)、銷售、發(fā)展等方面的影響，不當影響公司股票及其衍生品種價格。

第七章 投資者關(guān)系管理的組織和實施

第三十一條 董事會秘書為投資者關(guān)系管理負責人。董事會秘書在全面深入地了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，具體負責策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。

第三十二條 董事會秘書應持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

第三十三條 投資者關(guān)系管理部門是公司面對投資者的窗口，代表著公司的形象，從事投資者關(guān)系管理的工作人員必須具備如下素質(zhì)：

（一）全面了解公司各方面情況。

（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運作機制。

（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

（四）具有良好的品行，誠實信用。

第三十四條 公司在認為必要和有條件的情況下，可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系管理機構(gòu)協(xié)助實施投資者關(guān)系管理。

第三十五條 公司可采取適當方式對全體員工特別是高級管理人員和相關(guān)部門負責人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓。在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還可做專題培訓。

第八章 附則

第三十六條 本制度由公司董事會負責解釋與修訂。

第三十七條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章制度和業(yè)務規(guī)則等規(guī)范性文件及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本制度自董事會決議通過之日起生效，修訂時亦同。原《推廣和接待制度》同時廢止。

深圳市惠程信息科技股份有限公司

         董事會

二〇二二年六月

附件：

承諾書

XX公司：

本人（公司）將對你公司進行調(diào)研（或采訪等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾：

（一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或采訪等）過程中不故意打探你公司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；

（二）本人（公司）承諾不泄露在調(diào)研（或采訪等）過程中無意中獲取得你公司未公開重大信息，不利用所獲取得未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；

（三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或采訪等）獲取的你公司未公開重大信息，除非你公司同時披露該信息。

（四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或采訪等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用缺乏事實根據(jù)的資料；

（五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或采訪等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對外發(fā)布或使用前知會你公司；

（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任；

（七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調(diào)研（或采訪等）活動，有效期為     年     月     日至     年     月     日；

（八）經(jīng)本公司（或研究機構(gòu)）書面授權(quán)的個人在本承諾書有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場調(diào)研（或采訪等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機構(gòu)名義簽署的承諾書）。

                                         承諾人（公司）：          

                                                        授權(quán)代表：            （簽章）

                                                                                  日期：