解決方案
2020-08-28
北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于
深圳市惠程信息科技股份有限公司
2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法 律 意 見 書
安理【意】（2020）第Y011號(hào)
北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路5號(hào)財(cái)富金融中心35-36層，郵編：100020
電話（Tel）：(010)85879199 傳真（Fax）：(010)85879198
二〇二〇年八月
北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于
深圳市惠程信息科技股份有限公司
2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
安理【意】（2020）第Y011號(hào)
致：深圳市惠程信息科技股份有限公司
北京市安理律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，為公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）出具法律意見書。本所指派律師參加了本次股東大會(huì)，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等我國現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市惠程信息科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就本次股東大會(huì)的相關(guān)事宜，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見書。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生或存在的事宜及上述法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員和召集人的資格、本次股東大會(huì)的提案、股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果有關(guān)事宜發(fā)表法律意見，本所律師不對(duì)本次股東大會(huì)議案的內(nèi)容及議案中所涉事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等問題發(fā)表法律意見。
本法律意見書是本所律師對(duì)公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件、資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證后出具的。公司承諾其所提供的文件和所作的陳述、說明是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。
本法律意見書僅供本次股東大會(huì)之目的而使用，不得用于其它任何目的或用途。
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1、公司董事會(huì)于2020年8月12日在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上以公告形式刊登了《關(guān)于召開2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“通知”），對(duì)本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人、會(huì)議方式、現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間、股權(quán)登記日、現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議審議議題、出席現(xiàn)場會(huì)議的登記方式、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程和其他有關(guān)事項(xiàng)予以公告。
2、本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場會(huì)議如期于2020年8月27日下午14:30在北京市朝陽區(qū)新東路首開幸福廣場C座二層召開。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2020年8月27日上午9：15—9：25；9：30-11：30，下午13：00—15：00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2020年8月27日9：15至2020年8月27日15：00期間的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會(huì)通知的內(nèi)容一致，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格及召集人資格
1、根據(jù)公司出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東（或股東代理人）身份證明和授權(quán)委托書等文件，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共5人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)6,832,900股，占公司股份總數(shù)的0.8521%。公司部分董事會(huì)成員、部分監(jiān)事會(huì)成員、董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，見證律師列席了本次股東大會(huì)。
2、根據(jù)本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)234人，代表有效表決權(quán)的股份數(shù)117,040,244股，占公司股份總數(shù)的14.5948%。
3、出席本次股東大會(huì)的中小股東共233名（包括現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票），代表公司股份13,894,478股，占公司總股本的1.7326%。
4、本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人資格符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的提案
根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知，本次股東大會(huì)審議的議案為：
1、審議《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》；
2、逐項(xiàng)審議《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》：
2.1 發(fā)行股票的種類及面值
2.2 發(fā)行方式
2.3 發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購方式
2.4 定價(jià)原則和發(fā)行價(jià)格
2.5 發(fā)行數(shù)量
2.6 限售期
2.7 募集資金數(shù)額及用途
2.8 本次非公開發(fā)行前的滾存未分配利潤安排
2.9 本次非公開發(fā)行決議的有效期
2.10 上市地點(diǎn)
3、審議《關(guān)于<深圳市惠程信息科技股份有限公司非公開發(fā)行A股股票預(yù)案>的議案》；
4、審議《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》；
5、審議《關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告說明的議案》；
6、審議《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》；
7、審議《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》；
8、審議《關(guān)于設(shè)立公司非公開發(fā)行股票募集資金專用賬戶的議案》；
9、審議《關(guān)于公司未來三年(2020-2022年)股東回報(bào)規(guī)劃的議案》。
議案1至議案9均需由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上表決通過。
經(jīng)審查，本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與通知中列明的事項(xiàng)相符，沒有股東提出超出上述事項(xiàng)以外的新提案，未出現(xiàn)對(duì)議案內(nèi)容進(jìn)行變更的情形。
四、本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)、表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知等相關(guān)公告文件，公司股東可以選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式進(jìn)行投票。公司本次股東大會(huì)就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了投票。
（一）《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》
表決結(jié)果：同意113,290,183股，反對(duì)10,568,661股，棄權(quán)14,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4566%。其中，中小投資者同意3,311,517股，反對(duì)10,568,661股，棄權(quán)14,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.8333%。
該議案表決通過。
（二）《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》：
2.1 發(fā)行股票的種類及面值
表決結(jié)果：同意113,320,683股，反對(duì)10,516,661股，棄權(quán)35,800股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4812%。其中，中小投資者同意3,342,017股，反對(duì)10,516,661股，棄權(quán)35,800股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的24.0528%。
該議案表決通過。
2.2 發(fā)行方式
表決結(jié)果：同意113,312,483股，反對(duì)10,486,961股，棄權(quán)73,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4746%。其中，中小投資者同意3,333,817股，反對(duì)10,486,961股，棄權(quán)73,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9938%。
該議案表決通過。
2.3 發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購方式
表決結(jié)果：同意113,312,48股，反對(duì)10,528,661股，棄權(quán)32,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4746%。其中，中小投資者同意3,333,817股，反對(duì)10,528,661股，棄權(quán)32,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9938%。
該議案表決通過。
2.4 定價(jià)原則和發(fā)行價(jià)格
表決結(jié)果：同意113,280,683股，反對(duì)10,518,761股，棄權(quán)73,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4489%。其中，中小投資者同意3,302,017股，反對(duì)10,518,761股，棄權(quán)73,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.7650%。
該議案表決通過。
2.5 發(fā)行數(shù)量
表決結(jié)果：同意113,272,483股，反對(duì)10,568,661股，棄權(quán)32,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4423%。其中，中小投資者同意3,293,817股，反對(duì)10,568,661股，棄權(quán)32,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.7059%。
該議案表決通過。
2.6 限售期
表決結(jié)果：同意113,272,483股，反對(duì)10,522,961股，棄權(quán)77,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4423%。其中，中小投資者同意3,293,817股，反對(duì)10,522,961股，棄權(quán)77,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票） 中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.7059%。
該議案表決通過。
2.7 募集資金數(shù)額及用途
表決結(jié)果：同意113,341,483股，反對(duì)10,453,961股，棄權(quán)77,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4980%。其中，中小投資者同意3,362,817股，反對(duì)10,453,961股，棄權(quán)77,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的24.2025%。
該議案表決通過。
2.8 本次非公開發(fā)行前的滾存未分配利潤安排
表決結(jié)果：同意113,312,483股，反對(duì)10,524,661股，棄權(quán)36,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4746%。其中，中小投資者同意3,333,817股，反對(duì)10,524,661股，棄權(quán)36,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9938%。
該議案表決通過。
2.9 本次非公開發(fā)行決議的有效期
表決結(jié)果：同意113,320,683股，反對(duì)10,487,261股，棄權(quán)65,200股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4812%。其中，中小投資者同意3,342,017股，反對(duì)10,487,261股，棄權(quán)65,200股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的24.0528%。
該議案表決通過。
2.10 上市地點(diǎn)
表決結(jié)果：同意113,320,683股，反對(duì)10,474,761股，棄權(quán)77,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4812%。其中，中小投資者同意3,342,017股，反對(duì)10,474,761股，棄權(quán)77,700股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的24.0528%。
該議案表決通過。
（三）《關(guān)于<深圳市惠程信息科技股份有限公司非公開發(fā)行A股股票預(yù)案>的議案》
表決結(jié)果：同意113,311,883股，反對(duì)10,482,961股，棄權(quán)78,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4741%。其中，中小投資者同意3,333,217股，反對(duì)10,482,961股，棄權(quán)78,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9895%。
該議案表決通過。
（四）《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》
表決結(jié)果：同意113,311,883股，反對(duì)10,524,661股，棄權(quán)36,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4741%。其中，中小投資者同意3,333,217股，反對(duì)10,524,661股，棄權(quán)36,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9895%。
該議案表決通過。
（五）《關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告說明的議案》
表決結(jié)果：同意113,311,883股，反對(duì)10,482,961股，棄權(quán)78,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4741%。其中，中小投資者同意3,333,217股，反對(duì)10,482,961股，棄權(quán)78,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9895%。
該議案表決通過。
（六）《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》
表決結(jié)果：同意113,311,883股，反對(duì)10,519,661股，棄權(quán)41,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4741%。其中，中小投資者同意3,333,217股，反對(duì)10,519,661股，棄權(quán)41,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9895%。
該議案表決通過。
（七）《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》
表決結(jié)果：同意113,311,883股，反對(duì)10,477,961股，棄權(quán)83,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.4741%。其中，中小投資者同意3,333,217股，反對(duì)10,477,961股，棄權(quán)83,300股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9895%。
該議案表決通過。
（八）《關(guān)于設(shè)立公司非公開發(fā)行股票募集資金專用賬戶的議案》
表決結(jié)果：同意113,417,183股，反對(duì)10,414,361股，棄權(quán)41,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.5591%。其中，中小投資者同意3,438,517股，反對(duì)10,414,361股，棄權(quán)41,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的24.7474 %。
該議案表決通過。
（九）《關(guān)于公司未來三年（2020-2022年）股東回報(bào)規(guī)劃的議案》
表決結(jié)果：同意113,492,983股，反對(duì)10,338,561股，棄權(quán)41,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有表決權(quán)股份總數(shù)的91.6203%。其中，中小投資者同意3,514,317股，反對(duì)10,338,561股，棄權(quán)41,600股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的25.2929%。
該議案表決通過。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定；出席股東大會(huì)的人員資格及召集人資格、股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；會(huì)議形成的決議合法有效。
本法律意見書正本二份，具有同等法律效力。
（本頁以下無正文，下接簽字頁）
（此頁無正文，為《北京市安理律師事務(wù)所關(guān)于深圳市惠程信息科技股份有限公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
北京市安理律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師（簽字）：
負(fù)責(zé)人：
王清友 宋 怡
潘俊雅
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